一、案例概况
（一）案例背景
为了准确估算某大型建筑央企（以下简称为“集团”）信息化建设、运维费用，控制投资成本，集团根据中国建筑信息化十四五规划要求，参考政府及央国企广泛使用第三方造价评估服务机构独立测算的方式， 决定委托北京中基数联科技有限公司（以下简称：我方）作为专业机构对信息化建设项目、运维项目的构造成本进行有效、准确性评估。
集团要求我方同时审查信息化建设、运维系统资源、人员、成本、进度、质量和后期维护等方面存在的风险和问题，提出项目管理流程的改进建议，以有效提升项目管理能力，加强信息化建设、运维项目质量、成本和风险管控，并通过专业培训，加强IT系统软件开发工作量的核算、评审、审批、跟踪和评估、审计管理，使之标准化、科学化和规范化，提高工作量核算精度，降低软件开发成本，符合嵌入式管控要求，避免后续管理及审计风险。
（二）面临的问题
在2023年以前，集团对于信息化项目的投资预算主要依靠专家经验结合市场询价，依据缺乏客观性，决策缺乏科学性，流程缺乏合理性。随着集团对于信息化项目投入的日益加大，如何保证项目造价的客观性、合理合规性成为亟需解决的关键问题。
对于集团自主询价决策的项目，集团的外部厂商资源相对固化，尤其对于一些特定项目如运维类项目、单一来源类项目、定制产品类项目，集团对于其合作供应商的报价依赖程度较高，在预算决策及商务活动过程中缺乏支撑，缺乏定价依据和底气进行商务谈判，难以保证造价投资的合理性及效益性。
对于集团专家经验法决策的项目，无法实现科学定价，根据专家经验所呈现的造价过程及结果缺乏客观性，同样缺乏支撑，缺乏定价依据和底气进行商务谈判，难以保证造价投资的合理性及效益性。在面临集团内审或检查时，存在合规性风险。
（三）案例目标
基于国家(行业)标准和行业基准数据，结合集团实际，对信息化项目所处的系统建设生命周期阶段、开发类型、开发难度等维度加以识别，完成专业化工作量评估并形成评估报告，科学确定软件项目开发费用及硬件、运维类项目采购费用，并提升相关过程的合规性，为信息化投资的高效使用保驾护航，为项目造价决策提供有效支撑，同时保证造价结果的客观性、合理合规性。为信息化项目的预算管控、采购提供决策依据。
实现案例目标，主要采用了如下方法：
引入科学的度量及造价评估方法，基于国家标准度量方法开展对于定制化软件项目、运维类项目的造价评估，采用三库查询定价法开展对于硬件设备购置类项目的造价评估。
引入专业的造价评估人员参与价格谈判，解决技术沟通难题同时结合项目特点对规则、调整因子等进行分析定制。
引入软件造价师技能培训，使相关管理部门。需求部门人员了解科学的评估方法，并具备一定的评估知识和评估能力。
二、实施过程
（一）实施难点
集团内部缺少信息化造价评估/管理的专业人才，尚未建立信息化项目造价评估流程制度。
对于定制化软件开发项目的需求规格说明书、功能清单等必要评估“输入”材料，存在颗粒度不足、描述模糊等材料质量不高的情况。对于硬件及服务采购项目的必要评估材料，存在价格影响因素缺报、漏报情况。需要大量的沟通答疑澄清进行材料补充，将严重影响评估效率，可能影响造价评估进度乃至结果。
（二）流程建立
我方在评估服务前期，与集团相关人员共同讨论评估流程。评估流程将对评估工作各部门的职责、评估方法以及管理机制进行充分描述与约定，使信息化项目评估工作得到制度上的保障。将严格按照讨论确定的评估流程进行评估，从而保证评估工作的客观性、规范性，可追溯性。评估主流程见图1：
图1 评估流程图
评估主要工作分为准备、评估、确认、出具报告四个阶段。
评估准备阶段包括接收评估需求及评估需求审核工作。首先，我方与集团协调沟通，双方指定各自人员为接口人，对评估信息化项目的文档进行交接。其次，我方与集团相关人员对评估的信息化项目文档内容进行审核，即评估需求审核阶段，主要依据项目范围描述文档（包括但不限于项目可研报告、建设方案）确定评估范围及项目主要特征，在必要时，需与项目相关人员面谈以充分了解项目背景信息，消除项目范围描述文档中的歧义。如果需求文档格式、内容等不能支持进行评估，将发还送评方进行文档修改或者补充。
1. 评估需求接收及审核
待评估的软件开发项目，系统承包商应该提交此项目的开发范围说明文档，形式包括但不限于用户需求，或需求规格说明书。文档应该包括以下内容：系统的整体架构，本期开发的具体功能清单及功能描述。
待评估的软件运维项目，系统承包商应该提交在此运维期间内，系统需要运维的范围说明文档。文档应该包括以下内容：系统的整体架构，需要运维的具体功能清单及功能描述。
待评估的硬件设备购置项目，项目供应商应该提交此项目需求硬件/设备的清单明细，文档应该包括以下内容：设备清单，设备的详细特征描述、配置参数、供货时限要求、质保要求、其他服务要求等。
每一个评估项目的需求内容均需经集团确认移交我方，原则上以邮件或现场形式移交，不接受私下转发。如材料存在遗漏、描述不清等问题，通过项目沟通会/答疑会予以解决，会议形成会议纪要，作为评估依据之一。
2. 项目分类及方法选择
通过需求材料审核，我方将项目分为三种场景的评估工作，即软件开发项目评估、运维服务类项目评估、硬件设备购置类项目评估。
我方根据实际情况制定服务策略，针对集团信息化项目特性和项目实际情况给出有针对性的实施方案和应对措施。
对于软件开发项目评估，我公司主要使用快速功能点法对软件部分进行评估；生产率和人月单价可以参考软件行业基准数据。
对于运维服务类的评估，将依据《信息技术服务运行维护第7部分：成本度量规范》的规范进行评估，同时也将采用专家经验法、类比法、类推法进行评估。
对于硬件设备购置类项目的评估，将以询价方式为主进行评估。
3. 评估实施阶段
（1）软件开发项目实施
针对于集团软件开发项目评估，我公司主要使用快速功能点（NESMA）方法。其估算步骤分为以下六步：
第一步：确认需求文档；在该步骤中主要完成输入确认，固定并明确评估范围且是否满足造价评估条件。
第二步：功能点计数；该步骤依据国家标准 《软件工程 软件开发成本度量规范》（GB/T 36964-2018）、工信部行业标准 《软件研发成本度量规范》（SJ/T 11463-2013）、《系统与软件工程 功能规模测量 NESMA方法》采用快速功能点（NESMA）GB/T 42588-2023对功能需求进行功能点计数。
第三步：规模估算；该步骤结合项目实际情况及功能点计数结果等对项目阶段、复杂度等因素进行综合分析并细化调整形成规模估算结果。
第四步：澄清与确认；该步骤在初步规模估算结果完成后与集团做最终确认，避免遗漏或描述不清而发生估算偏差。
第五步：造价评估结果；该步骤形成最终造价评估结果。
第六步：出具评估报告。根据最终达成一致的项目范围及估算结果，出具评估报告。
软件开发项目评估流程见图2：
图2 软件开发项目实施流程图
（2）运维服务类项目实施
集团运维服务类项目实施流程见图3，其估算步骤分为以下五步：
第一步：规模度量；该步骤主要依据运维需求说明文档确定项目范围及项目主要特征，在必要时与相关人员面谈以充分了解项目背景信息并消除项目范围描述文档中的歧义，并根据运维需求说明文档对运维服务的规模进行度量。
第二步：工作量估算；该步骤根据规模度量得到的规模数量，通过与单位工作量，工作量调整因子的运算得出工作量数据。
第三步：成本度量；该步骤将得到的工作量数据与运维人员单价相乘，并根据运维服务的实际情况，确定是否需要包含直接非人力成本，以及间接成本，通过计算即得到运维服务的成本数据。
第四步：结果确认；为了避免在出具最终评估报告时对项目范围产生不必要的争议，在出具报告前，会将估算结果发给甲方进行确认。
第五步：出具评估报告；根据最终达成一致的项目范围及估算结果，出具评估报告。
其他信息技术服务，如软件产品采购，等保测评等项目，其费用或价格和项目工作量的关系并不显著，因此该类项目也大多通过同业比较法，或者询价等进行评估。其评估过程与硬件设备购置类项目评估流程类似；在评估的过程中，我公司会对相关过程进行记录，以便于相关信息的可追溯。
图3 运维服务类项目实施流程图
（3）硬件设备购置类项目实施
硬件设备购置类项目实施流程表见图4。我公司在集团硬件设备购置类项目评估中，采用三库查询法，包括我司内部产品数据库、历史成交数据库、外部数据库。综合项目情况进行询价并根据收集数据进行综合比对分析进行定价。具体开展造价评估工作时，要求评估团队首先明确审核思路，分析关键影响因素。
集团硬件设备购置类项目评估分为以下六步：
第一步：收集现有需求设备/产品说明；
第二步：分析该类设备/产品价格影响的关键因素；
第三步：分析该类设备/产品价格影响的其他因素；
第四步：根据产品类型开展不同的价格获取方式；
第五步：分析并裁剪收集到的价格数据；
第六步：确定该设备/产品的价格取值范围。
在具体进行询价工作时，我司要求应对价格来源的溯源机制做出说明，必要时出具详细的价格来源说明文档。
图4 硬件设备购置类项目实施流程表
（三）流程优化
为了提高评估所需材料质量，减少各方沟通成本，提高工作效率。在实施过程中我方对此提出了优化操作，对于各类型项目编制了填报模板，通过多次实施交流，使集团需求部门、供应商等能够了解材料要求及要求目的。优化取得良好效果。
1.软件开发项目制定建设方案编写模板、需规编写模板、功能清单模板等。部分展示如图5：
图5 功能清单模版图
2.运维服务类项目提报模板制定部分展示如图6：
图6 运维服务类项目提报模版图
3.硬件设备购置类项目提报模板制定部分展示如图7：
图7 硬件设备购置类项目提报模板图
（四）技能培训
为了让集团内部人员、参与评估的相关软件厂商对相关流程和方法充分理解，从而提高后续工作效率，同时完成向委托方人员的知识转移。我司对项目参建方的核心人员进行了软件工程造价师认证培训，以提升相关各方的专业理解及自主评估能力。
与此同时，我司项目团队也在实施过程中积极收集各类问题，定期总结并对委托方核心参与人员进行讲解和指导，有效提升了核心人员的功能点识别的实战能力。
三、实施成效
自2023年合作至今，集团信息化项目总投入约2亿元，项目平均核减率约10%。
通过引进国标评估方法技术，极大提高了项目造价的科学性、落实造价合理性及客观性，摆脱自主询价和专家经验在造价客观性、合理性、合规性不足的窘境。为集团商务活动提供底气，有效控制项目投资并为预算管理决策提供有力支撑。
信息化造价评估流程的建立及不断优化，流程科学客观、依据可追溯，降低合规性风险同时有效的推动了采购环节的顺利开展。
随着项目实施沟通的交流深入、以及软件评估技能培训，集团及参建部门对于信息化造价专业对明显提高，需求文件质量有显著提升，大大降低各方沟通成本，很好的推动了集团自有团队建设，为其体系建设奠定了坚实的基础。
四、客户评价
北京中基数联科技有限公司不仅帮助我们解决了软件成本评估难题，而且还帮助我们建立了高效、合规的造价评估流程，并能根据我司实际情况进行很好的完善和优化。在实施过程中积极应对我方提出的专业问题，有效提升了我方人员对于信息化项目的专业水平和信息化项目资产的管理能力。是一家专业、严谨、用心服务客户真诚为客户着想的造价评估机构。（本文由北京中基数联科技有限公司撰写，仅供学习参考使用，版权归中基数联所有，转载请标明出处。）
